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教育部公布首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地的典型經(jīng)驗(yàn)——積極探索新機(jī)制（下）

發(fā)布時(shí)間：2020-05-18

文章來源：吉林國科創(chuàng)新

責(zé)任編輯：飆飆

　　近日，教育部科技司公布了“關(guān)于印發(fā)首批高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗(yàn)”的通知。本期整理了“首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)”（下）主要包括：專利布局與高價(jià)值專利培育；積極探索新機(jī)制；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程。

　　經(jīng)驗(yàn)速覽（下）

　　經(jīng)驗(yàn)四：專利布局與高價(jià)值專利培育

　　實(shí)施高價(jià)值專利挖掘與培育工程（湖南大學(xué)）

　　重大項(xiàng)目專利導(dǎo)航和高價(jià)值專利培育（中山大學(xué)）

　　高價(jià)值專利培育示范中心建設(shè)（南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)）

　　“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價(jià)值專利培育（蘇州大學(xué)）

　　專業(yè)團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)開展精準(zhǔn)布局（山東理工大學(xué)）

　　經(jīng)驗(yàn)五：積極探索新機(jī)制

　　“混合所有制”改革（西南交通大學(xué)）

　　科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制（四川大學(xué)）

　　“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機(jī)制（上海交通大學(xué)）

　　首席科學(xué)家“一票否決”制（西北工業(yè)大學(xué)）

　　成果價(jià)值“三段指標(biāo)”評估法（首都師范大學(xué)）

　　經(jīng)驗(yàn)六：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　大連理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　東南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　浙江大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　湖南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　首都師范大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之四

　　——專利布局與高價(jià)值專利培育

　　開展專利布局與高價(jià)值專利培育，是提升專利成果質(zhì)量的有效手段，有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率的提高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地加強(qiáng)對專利信息的分析利用，探索專利導(dǎo)航服務(wù)科技創(chuàng)新機(jī)制，從創(chuàng)新源頭抓質(zhì)量，主動(dòng)研發(fā)符合市場需求的高水平科研成果。

　　湖南大學(xué)、中山大學(xué)、南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)、蘇州大學(xué)等開展了各具特色的高價(jià)值專利培育工作；山東理工大學(xué)圍繞重大科技成果，組建專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專利導(dǎo)航和布局，為開展成果轉(zhuǎn)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　一、實(shí)施高價(jià)值專利挖掘與培育工程（湖南大學(xué)）

　　成立了科技成果轉(zhuǎn)化中心（知識產(chǎn)權(quán)中心）和知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，購置了高校專利管理云服務(wù)、Innograph、incoPat、ProQuest Dialog等專利檢索與分析平臺，提供專利預(yù)檢索、專利分析、專利導(dǎo)航、專利交易和運(yùn)營反饋等服務(wù)，為18個(gè)科研團(tuán)隊(duì)開展了專利導(dǎo)航分析。

　　實(shí)施高價(jià)值專利挖掘與培育工程，引入外部知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，圍繞優(yōu)勢行業(yè)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遴選重點(diǎn)項(xiàng)目或優(yōu)勢研發(fā)團(tuán)隊(duì)，布局基礎(chǔ)專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性專利等，構(gòu)建高價(jià)值專利組合，形成保護(hù)合力，確保權(quán)利穩(wěn)定性。

　　例如：圍繞“新能源汽車關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”布局15件專利，并成功應(yīng)用于湖南獵豹汽車股份有限公司有關(guān)車型上，預(yù)計(jì)每年可產(chǎn)生綜合經(jīng)濟(jì)效益3200萬元。

　　二、重大項(xiàng)目專利導(dǎo)航和高價(jià)值專利培育（中山大學(xué)）

　　依托學(xué)校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開展高價(jià)值專利培育，借助中心豐富的專利信息資源，圍繞學(xué)校重大、重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)，提供專利信息檢索分析、專業(yè)技術(shù)分析導(dǎo)航服務(wù)，使科研人員及時(shí)了解和掌握最新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新趨勢，把握競爭優(yōu)勢，尋求市場機(jī)遇，為更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、成果保護(hù)及成果轉(zhuǎn)化提供重要參考依據(jù)。此外，與第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信息分析、市場前景評估、專利導(dǎo)航和布局等。

　　每年自籌經(jīng)費(fèi)500至1000余萬元，遴選有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目，開展專利導(dǎo)航和高價(jià)值專利培育，形成一批高質(zhì)量專利成果，促成專利轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可項(xiàng)目、橫向合作項(xiàng)目共計(jì)68項(xiàng)，轉(zhuǎn)化金額達(dá)到5802萬元。

　　三、高價(jià)值專利培育示范中心建設(shè)（南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)）

　　南京理工大學(xué)建設(shè)先進(jìn)焊接裝備技術(shù)領(lǐng)域高價(jià)值專利培育示范中心，建立包括專利導(dǎo)航、專利挖掘與布局、專利申請、專利運(yùn)營的有效服務(wù)機(jī)制。

　　1.進(jìn)行專利態(tài)勢分析，梳理現(xiàn)有技術(shù)清單，分析關(guān)鍵技術(shù)和空白點(diǎn)。

　　2.開展專利布局，申請前進(jìn)行預(yù)審查新，形成一批核心高質(zhì)量專利，構(gòu)建形成專利池。

　　相關(guān)技術(shù)成果已在國防、高檔裝備、承壓設(shè)備、新能源、新材料、軌道車輛等領(lǐng)域大型國企、中小型民營科技企業(yè)得到應(yīng)用。

　　江蘇大學(xué)發(fā)揮在農(nóng)業(yè)裝備工程領(lǐng)域的學(xué)科優(yōu)勢，聯(lián)合企業(yè)共同建立高價(jià)值專利培育示范中心。

　　1.建立組織管理機(jī)構(gòu)，形成高價(jià)值專利全流程管理規(guī)范，建立知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺，深入開展專利競爭態(tài)勢分析，并圍繞核心技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略性布局。

　　2.建立智能農(nóng)業(yè)裝備高價(jià)值專利評價(jià)指標(biāo)體系及專利申請預(yù)審機(jī)制，在專利申請前，由技術(shù)負(fù)責(zé)人組織行業(yè)專家對研發(fā)成果的技術(shù)先進(jìn)性、市場應(yīng)用前景進(jìn)行評估，選擇較好的研發(fā)成果，提交完整、充分的技術(shù)交底書。專利服務(wù)團(tuán)隊(duì)圍繞技術(shù)難點(diǎn)開展關(guān)鍵技術(shù)分析，制定專利布局策略，完成高質(zhì)量專利申請。

　　例如：圍繞核心技術(shù)“一種軸向喂入式稻麥脫粒分離一體化裝置”布局了23件發(fā)明專利，并以專利許可的方式應(yīng)用于履帶式聯(lián)合收割機(jī)龍頭企業(yè)，建成多條高效能聯(lián)合收割機(jī)生產(chǎn)線，形成了年產(chǎn)6萬臺的生產(chǎn)能力，近三年共銷售產(chǎn)品86082臺。

　　四、“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價(jià)值專利培育（蘇州大學(xué)）

　　探索建立“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價(jià)值專利培育路徑，布局高端微納制造裝備高價(jià)值專利培育示范中心。依托微納光學(xué)制造優(yōu)勢學(xué)科和教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、江蘇省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)合蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司，聘請專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，組建管理委員會(huì)和項(xiàng)目管理、技術(shù)研發(fā)、專利分析，信息平臺、專利申請、專利轉(zhuǎn)化等6個(gè)專業(yè)工作組，進(jìn)行專利導(dǎo)航和前瞻性布局分析，選擇有市場化前景的高端微納制造裝備技術(shù)方向開展研發(fā)，及時(shí)布局專利，進(jìn)行專利申請預(yù)審和專利撰寫質(zhì)量跟蹤，形成多個(gè)高價(jià)值專利組合，并分步推動(dòng)相應(yīng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　經(jīng)過近3年的建設(shè)，學(xué)校和蘇大維格聯(lián)合布局申請了一批高價(jià)值專利，研發(fā)的“高速率大幅面雙驅(qū)微納紫外激光直寫系統(tǒng)iGrapher800”，出口以色列、韓國等國家；研制的納米光刻設(shè)備NanoCrystal是國際上首臺實(shí)現(xiàn)100 nm特征結(jié)構(gòu)的并行直寫光學(xué)系統(tǒng)。

　　五、專業(yè)團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)開展精準(zhǔn)布局（山東理工大學(xué)）

　　畢玉遂教授帶領(lǐng)的研究團(tuán)隊(duì)歷經(jīng)14年，成功研制出無氯氟新型聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑，引起國內(nèi)外高度關(guān)注。學(xué)校充分了解課題組的研究進(jìn)展及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求，及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告情況，尋求專業(yè)指導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局專門成立“微觀專利導(dǎo)航工作組”進(jìn)駐山東理工大學(xué)，指導(dǎo)學(xué)校開展專利布局、撰寫、申請等工作。

　　學(xué)校成立了專利分析、撰寫團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員均具有比較深厚的有機(jī)化學(xué)理論基礎(chǔ)，在專家指導(dǎo)下對核心專利進(jìn)行全面分析，將無氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑的反應(yīng)原理同有機(jī)化學(xué)理論充分結(jié)合，盡可能擴(kuò)展技術(shù)保護(hù)范圍。同時(shí)，對下游產(chǎn)業(yè)鏈的應(yīng)用方面也進(jìn)行了專利布局，對未來可能衍生出的新領(lǐng)域和新技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。目前，共申請中國發(fā)明專利40余件，2件核心專利已獲得授權(quán)；申報(bào)PCT專利3件，覆蓋歐、美、日等主要發(fā)達(dá)國家，已陸續(xù)獲得多國授權(quán)。

　　2017年，學(xué)校與淄博補(bǔ)天新材料技術(shù)有限公司就該成果簽訂了專利獨(dú)占許可協(xié)議，合同金額高達(dá)5.2億元，創(chuàng)下國內(nèi)高校專利許可使用費(fèi)的最高紀(jì)錄。

　　首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之五

　　——積極探索新機(jī)制

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地創(chuàng)新工作方法和工作思路，積極探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)改革。西南交通大學(xué)開展以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)前置為“所有權(quán)共有”；四川大學(xué)建立了科學(xué)確權(quán)的決策機(jī)制，進(jìn)行學(xué)校與成果完成人的產(chǎn)權(quán)分割；上海交通大學(xué)探索實(shí)施“權(quán)利分割+授權(quán)投資”的模式，形成了獨(dú)具特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系。

　　此外，還有一些科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地在實(shí)踐中形成了一些特色做法，例如：西北工業(yè)大學(xué)建立了首席科學(xué)家“一票否決”制，保證成果轉(zhuǎn)化企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向不偏離正軌；首都師范大學(xué)采用“三段指標(biāo)”評估法，對科技成果進(jìn)行評估和診斷。

　　一、“混合所有制”改革（西南交通大學(xué)）

　　將對成果完成人的轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)前置為“所有權(quán)共有”，實(shí)現(xiàn)從“三權(quán)”（使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)）到“一權(quán)”（知識產(chǎn)權(quán)）的引領(lǐng)性改革，在轉(zhuǎn)化前就約定科技成果完成人與學(xué)校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，以科技成果確權(quán)方式實(shí)現(xiàn)科技成果完成人身份變革，充分賦予他們對科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價(jià)權(quán)，從根本上調(diào)動(dòng)了成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性與主動(dòng)性。

　　目前，已完成222項(xiàng)職務(wù)科技成果分割確權(quán)，通過職務(wù)科技成果混合所有制作價(jià)入股成立了24家高科技創(chuàng)業(yè)公司，吸引社會(huì)投資近8億元。

　　二、科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制（四川大學(xué)）

　　建立科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制，成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組（簡稱“確權(quán)小組”），由科研院、產(chǎn)研院、國資處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、后勤管理處、科產(chǎn)集團(tuán)、學(xué)院（所、中心等）等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權(quán)申請，寫明成果的項(xiàng)目來源、經(jīng)費(fèi)使用情況、資源使用情況，由確權(quán)小組組織評議，按照一定的公式計(jì)算，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在校內(nèi)公示15日無異議后，學(xué)校與成果完成人簽署所有權(quán)權(quán)屬共享協(xié)議書。

　　三、“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機(jī)制（上海交通大學(xué)）

　　采用“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的機(jī)制創(chuàng)新，打通科技成果作價(jià)投資的完整鏈條。以糖尿病糖化血紅蛋白相關(guān)成果作價(jià)投資為例，具體流程為：

　　1.學(xué)校與意向方初步達(dá)成合作協(xié)議，以2000萬元的注冊資本成立公司。

　　2.學(xué)校與持股單位、成果完成人簽訂科技成果分割轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以“一元名義價(jià)格”將科技成果向兩者轉(zhuǎn)讓，其中持股單位占比40%，成果完成人團(tuán)隊(duì)占比60%。

　　3.學(xué)校授權(quán)持股單位與意向方、成果完成人團(tuán)隊(duì)共同成立公司。

　　4.對科技成果進(jìn)行無形資產(chǎn)評估。

　　5.持股單位與成果完成人團(tuán)隊(duì)按照約定比例將科技成果向新設(shè)公司轉(zhuǎn)讓，并完成出資。

　　四、首席科學(xué)家“一票否決”制（西北工業(yè)大學(xué)）

　　在組建科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)時(shí)，由投資者組建專業(yè)運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營管理，設(shè)立首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。首席科學(xué)家一般由學(xué)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，并在公司章程中對其職權(quán)進(jìn)行約定，作為董事出席董事會(huì)，擁有企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向的一票否決權(quán)。當(dāng)企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學(xué)家可行使一票否決權(quán)，確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。

　　自該制度實(shí)施以來，先后有2名院士、3名長江學(xué)者以及多名學(xué)科帶頭人擔(dān)任科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的首席科學(xué)家，為企業(yè)的高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

　　例如：某公司首席科學(xué)家把握技術(shù)方向，引領(lǐng)其不斷在技術(shù)應(yīng)用上實(shí)現(xiàn)突破，成立9年來始終致力于陶瓷基復(fù)合材料研制和生產(chǎn)，已開展十個(gè)國家重大科技專項(xiàng)的研發(fā)，成功實(shí)現(xiàn)了軍轉(zhuǎn)民，應(yīng)用到了民航客機(jī)、高鐵和重卡等產(chǎn)品上，將形成年產(chǎn)值數(shù)十億元的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。鉑力特公司首席科學(xué)家為其制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位，在8年內(nèi)建立了獨(dú)創(chuàng)的全鏈條金屬3D打印技術(shù)創(chuàng)新體系，成為中國工業(yè)級金屬3D打印領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)、中國第一家全產(chǎn)業(yè)鏈3D打印股。

　　五、成果價(jià)值“三段指標(biāo)”評估法（首都師范大學(xué)）

　　采用“三段指標(biāo)”評估法，對科技成果進(jìn)行評估和診斷，從技術(shù)、人才、法律、知識產(chǎn)權(quán)、市場應(yīng)用前景等多方面進(jìn)行論證。在信息披露階段、知識產(chǎn)權(quán)申請階段和成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段，分別組織專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行論證，并使校方、成果團(tuán)隊(duì)和企業(yè)方在每一階段就該項(xiàng)科研成果的評估價(jià)值達(dá)成一致。價(jià)值評估是一個(gè)區(qū)間而不是固定值，最終的交易價(jià)格只要落入?yún)^(qū)間即可，從細(xì)節(jié)處落實(shí)了對科技成果完成人、管理人員的盡職免責(zé)條款。

　　首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之六

　　——科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　有關(guān)高校結(jié)合實(shí)際工作制定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖，內(nèi)容全面、流程清晰、一目了然，使科研人員明確了解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的程序，有利于推動(dòng)他們在轉(zhuǎn)化各階段積極配合管理部門推進(jìn)相關(guān)工作。

　　一、大連理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程